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| | | 引用文件：案例审核规范.md；案例总纲.md；案例分析设计.md；案例执行日志.md；案例问题记录.md；../项目配置清单.md。 |
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| | | 记录方式：append-only 审计账本；审核结论和审计问题追加到文件末尾。 |
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| | | 固定口径：案例审核员发现的问题完整记录在本文；只有需要跨轮跟踪、跨案例汇总或长期处理时，才在 `案例问题记录.md` 中建立索引，不重复全文。 |
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| | | ## 1. 当前审计总览 |
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| | | | 审计 ID | 审计对象 | 审计类型 | 审核员 | 结论 | 时间 | |
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| | | |---|---|---|---|---|---| |
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| | | | `AUDIT-ANA-SMOKE-001` | `ANA-SMOKE-001` / `DESIGN-ANA-SMOKE-001` / `RUN-ANA-SMOKE-001` | 初始化自检 | management.admin，待正式审核员复核 | 待复核 | 2026-06-25 | |
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| | | | `AUDIT-ANA-DOCS-REBUILD-REVIEW` | `ana-doc/` 本地案例分析体系文档 | 初始化复审 | case_analysis.reviewer / laoshen | 通过 | 2026-06-25 | |
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| | | | `AUDIT-ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001` | `ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001` | 体系接入自检 | Codex，待正式审核员复核 | 待复核 | 2026-06-25 | |
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| | | ## 2. 审计记录模板 |
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| | | ### <YYYY-MM-DD HH:mm:ss> <AUDIT-ID>：<审计标题> |
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| | | 审计对象： |
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| | | <ANA-ID / DESIGN-ID / LOG-ID / PACK-ID> |
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| | | 审计类型： |
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| | | 设计审核 / 执行审核 / 复审 |
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| | | 审核员： |
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| | | <审核员> |
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| | | 来源聊天记录 / 上游依据： |
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| | | <粘贴关键聊天记录，或写明案例总纲、上游文档、聊天记录路径> |
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| | | 依据文档： |
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| | | 1. `../../common/ana-doc/案例分析规范.md` |
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| | | 2. `../../common/ana-doc/案例审核规范.md` |
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| | | 3. `案例总纲.md` |
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| | | 4. `案例分析设计.md` |
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| | | 5. `案例执行日志.md` |
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| | | 6. `案例存储体系.md` |
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| | | 检查结果： |
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| | | | 检查项 | 结果 | 说明 | |
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| | | |---|---|---| |
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| | | | 来源聊天记录已进入总纲 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 设计目标对齐来源要求 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 案例选择口径合理 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 全流程步骤覆盖候选到结论 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 执行按设计进行 | PASS / FAIL / N/A | | |
|---|
| | | | 关键判断有证据 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 结论没有过读 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | | 证据链可追踪 | PASS / FAIL / N/A | | |
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| | | 发现问题： |
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| | | 1. <如无写“无”> |
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| | | 审计结论： |
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| | | 通过 / 不通过 / 暂缓 |
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| | | 是否阻断： |
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| | | 是 / 否 |
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| | | 是否允许进入下一阶段： |
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| | | 是 / 否 |
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| | | 建议动作： |
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| | | <下一步> |
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| | | 复审要求： |
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| | | <是否需要复审> |
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| | | ## 2026-06-25 AUDIT-ANA-SMOKE-001 |
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| | | - 审计 ID：AUDIT-ANA-SMOKE-001 |
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| | | - 结论：通过。 |
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| | | - 是否允许进入后续阶段：允许。后续具体案例分析事项仍需按案例设计审核和执行审核流程单独审计。 |
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| | | ## 2026-06-25 AUDIT-ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 |
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| | | - 审计 ID：AUDIT-ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 |
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| | | - 审计事项：ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 / 研报体系接入 ana-doc |
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| | | - 审计类型：体系接入自检，待案例审核员复核 |
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| | | - 提交方：Codex |
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| | | - 审核方：case_analysis.reviewer / laoshen |
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| | | - 审计对象：`ana-doc/` 研报体系接入改造 |
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| | | - 审计依据：`案例分析规范.md`；`案例审核规范.md`；`案例存储体系.md`；`研报体系/研报解析架构.md`；`研报体系/研报分析架构.md` |
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| | | - 当前结论：待审核员复核 |
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| | | ### 管理端自检 |
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| | | - 研报方法母版：`研报解析架构.md`、`研报分析架构.md` 已迁入 `ana-doc/研报体系/`。 |
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| | | - 存储母版：未创建平行 `研报存储体系.md`，研报存储规则已融入 `案例存储体系.md`。 |
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| | | - 分析规范：已写入研报体系接入流程、新行业创建流程、行业子规范优先级、记录落点和 darkline 外部信息规则。 |
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| | | - 审核规范：已写入研报案例审核类型、高风险问题、证据抽查、阻断项和审计记录位置。 |
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| | | - 有色模板：已同步父级新口径，删除旧 mirror 临时路径和独立研报存储母版引用。 |
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| | | - 通用性：通用存储体系未固化有色、矿区等行业专属表；行业专属表由行业方案或案例设计定义。 |
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| | | ### 待审核员确认 |
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| | | 1. 父级 `案例分析规范.md` 是否没有削弱 common 案例体系硬约束。 |
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| | | 2. 父级 `案例存储体系.md` 是否能承接研报原始资料、转换结果、证据、输出、manifest 和 MySQL 追溯。 |
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| | | 3. 父级 `案例审核规范.md` 是否能发现研报案例主要流程、证据、存储、输出和结论问题。 |
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| | | 4. `有色案例/` 子规范是否与父级母版兼容。 |
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| | | 5. 是否允许后续进入历史有色资料归档和 30 份 PDF 试运行阶段。 |
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