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| | | 3. 有色 raw 文件已统一在 `ana-data/cases/有色案例/raw/`。 |
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| | | 4. 逐案例目录继续保留 converted、extracted、supplement、evidence、outputs、manifest 和 tmp。 |
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| | | ## 2026-06-26 RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-20260626-001 |
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| | | - run ID：RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-20260626-001 |
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| | | - 所属案例：ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 |
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| | | - 执行人员：case_analysis.analyst |
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| | | - 执行类型：案例分析流程规范维护 |
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| | | - 当前状态：已完成，待审核员复核 |
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| | | ### 背景 |
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| | | 有色行业研报分析进入多轮补证后，出现围绕 PDF 转换、网页归档、外部来源和公司官方源持续补证的流程拖延风险。用户要求调整 ana-doc 案例分析流程：补材料最多 3 次；若仍不足，应带缺口继续推进，而不是陷入无限补材料循环。 |
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| | | ### 执行步骤 |
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| | | 1. 在 `ana-doc/案例分析规范.md` 的主动补数据流程中新增“补资料轮次上限”：同一案例、同一类证据缺口或同一组相关缺口最多 3 轮补证。 |
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| | | 2. 明确 3 轮仍不足时，剩余缺口必须写入缺口表、证据卡、result_index 或核心文档证据边界，并使用 `DATA_GAP_REVIEW`、`DATA_PARTIAL`、`HELD_BY_ENV`、`HELD_BY_ACCESS`、`HELD_BY_EVIDENCE_GAP` 或等价状态降级。 |
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| | | 3. 明确第 4 轮及以后只在新资料、新权限、环境恢复、前三轮执行错误或核心文档完全不可读等例外情况下启动。 |
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| | | 4. 在核心文档输出流程中新增补证上限后的输出口径：可以继续输出 `DRAFT_FOR_REVIEW`，但必须列明补证轮次、剩余缺口和降级状态。 |
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| | | 5. 在 `ana-doc/案例审核规范.md` 中新增补证轮次上限审核口径，要求审核员检查缺口是否正确降级和可追溯，而不是无限要求继续补资料。 |
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| | | 6. 在 `ana-doc/目录导读.md` 更新 `案例分析规范.md` 和 `案例审核规范.md` 的职责摘要。 |
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| | | ### 修改文件 |
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| | | 1. `ana-doc/案例分析规范.md` |
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| | | 2. `ana-doc/案例审核规范.md` |
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| | | 3. `ana-doc/目录导读.md` |
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| | | 4. `ana-doc/案例执行日志.md` |
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| | | ### 边界 |
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| | | 1. 本次只修改项目本地 ana-doc 流程规则，不修改 common 规范。 |
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| | | 2. 本次不把任何有色行业 DRAFT 产物升级为正式结论。 |
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| | | 3. 对外正式结论、公司投资读法或交付仍需按输出审核或执行审核通过后进行。 |
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| | | ## 2026-06-26 RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-20260626-001 |
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| | | - run ID：RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-20260626-001 |
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| | | - 所属案例：ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 |
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| | | - 执行人员：case_analysis.analyst |
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| | | - 执行类型：案例分析流程规范维护 / 行业待补资料清单规则 |
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| | | - 当前状态：已完成，待审核员复核 |
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| | | ### 背景 |
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| | | 用户进一步明确：缺的材料补 3 次后，应记录到行业案例文件夹下的专门文档；后续人工或用户需要补数据时，再从该文档提取给出，主流程继续往前走，不能卡住。 |
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| | | ### 执行步骤 |
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| | | 1. 在 `ana-doc/案例分析规范.md` 的补资料轮次上限中新增行业待补资料清单规则。 |
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| | | 2. 明确 3 轮后仍缺的资料统一登记到 `ana-doc/<行业案例>/待补资料清单.md` 或等价行业级清单。 |
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| | | 3. 明确写入清单后继续推进核心文档和下一阶段工作；后续用户或人工索取需要补的数据时，再从清单提取反馈。 |
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| | | 4. 更新 `ana-doc/目录导读.md`，把 `待补资料清单.md` 纳入行业案例目录最低文件。 |
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| | | 5. 更新 `ana-doc/有色案例/目录导读.md`，登记有色 `待补资料清单.md` 职责。 |
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| | | 6. 新建 `ana-doc/有色案例/待补资料清单.md`，承接当前有色 PASS-018 后的 PDF 原页、市场来源、公司官方源、券商观点分账和公司证据卡字段化待补资料。 |
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| | | ### 修改文件 |
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| | | 1. `ana-doc/案例分析规范.md` |
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| | | 2. `ana-doc/目录导读.md` |
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| | | 3. `ana-doc/有色案例/目录导读.md` |
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| | | 4. `ana-doc/有色案例/待补资料清单.md` |
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| | | 5. `ana-doc/案例执行日志.md` |
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| | | ### 边界 |
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| | | 1. 本次只补充流程规则和当前有色待补资料入口，不重启 PASS-017 或新增补证 PASS。 |
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| | | 2. 有色核心文档仍保持 `DRAFT_FOR_REVIEW`，不升级正式行业结论、公司结论、指标或交易建议。 |
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| | | 3. 若后续用户补充新资料，可按新资料或第 4 轮例外规则重新进入设计、执行和审核。 |
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| | | ## 2026-06-26 08:32:00 RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-FIX-001 |
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| | | - run ID：RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-FIX-001 |
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| | | - 所属案例：ANA-REPORT-SYSTEM-20260625-001 |
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| | | - 执行人员：case_analysis.analyst |
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| | | - 执行类型：案例审核规范修复 / 行业待补资料清单审核闭环 |
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| | | - 当前状态：已完成，待审核员复核 |
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| | | - 关联审计：AUDIT-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-20260626-001 |
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| | | ### 背景 |
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| | | 审核员对 `RUN-ANA-FLOW-SUPPLEMENT-CAP-GAP-LIST-20260626-001` 复审后指出：父级 `案例分析规范.md` 已补行业 `待补资料清单.md` 规则，但 `案例审核规范.md` 未同步写入审核硬口径，存在审核链路继续按旧规则要求第 4 轮、第 5 轮补证的风险。 |
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| | | ### 修复动作 |
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| | | 1. 更新 `ana-doc/案例审核规范.md` 的“补证轮次上限审核口径”。 |
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| | | 2. 明确已达 3 轮的缺口，审核员必须优先核查行业 `待补资料清单.md` 或等价清单。 |
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| | | 3. 明确清单已记录缺口组、已补轮次、影响范围、降级状态、后续所需资料、证据入口和更新时间，且核心文档或 result_index 能反查时，不得因清单未清空而要求同类第 4 轮补证。 |
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| | | 4. 明确第 4 轮例外必须限于新资料、新权限、环境恢复、前三轮执行错误或核心文档完全不可读，并核查最小补证目标和设计/执行日志例外依据。 |
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| | | 5. 更新输出审核条款，要求对已达 3 轮补证上限的缺口检查行业待补资料清单入口。 |
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| | | ### 边界 |
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| | | 1. 本次只修复审核规范闭环，不重启 PASS-017。 |
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| | | 2. 不新增同类补证 PASS，不围绕有色旧缺口继续补材料。 |
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| | | 3. 不把有色 DRAFT 输出升级为正式行业结论、公司结论、指标或交易建议。 |
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