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| | | # 实验审计报告模版 |
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| | | # 实验审计报告 |
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| | | 创建人员：<填写创建人员或 AI> |
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| | | 文件职责：记录项目内所有实验设计审核、执行审核或复审的依据、结论、问题、证据和复审状态。 |
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| | | 管理规范/模板：common/exp-doc/实验审核规范.md；项目本地 exp-doc/实验审计规范.md；本文件由 common/exp-doc/实验审计报告模版.md 实例化。 |
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| | | 引用文件：<填写实验总纲、实验设计、执行日志、结果包入口、实验存储体系、实验审计规范> |
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| | | 创建人员：management.admin |
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| | | 文件职责：记录 `project-info` 项目实验体系初始化审计、设计审核、执行审核、复审和审计问题主记录。 |
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| | | 管理规范/模板：../../common/exp-doc/实验审计报告模版.md；../../common/exp-doc/实验审核规范.md。 |
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| | | 引用文件：实验审计规范.md；实验总纲.md；实验设计.md；实验执行日志.md；实验问题记录.md；../项目配置清单.md。 |
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| | | 记录方式：append-only 审计账本；审核结论和审计问题追加到文件末尾。 |
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| | | ## 0. 当前审计总览 |
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| | | ## 2026-06-25 AUDIT-EXP-SMOKE-001 |
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| | | - 当前最新审计：<audit_id / 状态> |
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| | | - 当前未通过审计：<audit_id / 问题摘要> |
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| | | - 当前待复审事项：<audit_id / 复审条件> |
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| | | - 审计 ID：AUDIT-EXP-SMOKE-001 |
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| | | - 审计事项：EXP-SMOKE-001 / 实验体系初始化 dry-run |
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| | | - 提交方：management.admin |
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| | | - 审核方：experiment.reviewer / laoshen |
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| | | - 当前状态：待审核员复核 |
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| | | ## 1. 固定审计口径 |
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| | | ### 管理端自检 |
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| | | - 维护方式：append-only；每次设计审核、执行审核、复审都追加到文件末尾，最新内容在最后。 |
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| | | - 历史审计处理：不得删除；如被后续复审替代，追加替代说明。 |
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| | | - 审计重点：抓真问题，避免为模板形式吹毛求疵；但目标、设计、执行、证据链和结论边界必须一致。 |
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| | | - 审计问题记录：审核员发现的问题完整记录在本文；只有需要跨轮跟踪、跨实验汇总或长期处理时，才在 `实验问题记录.md` 中建立索引，不重复全文。 |
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| | | - `exp-doc/` 基础文档：已补齐。 |
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| | | - `exp-data/` 基础目录：已补齐并有 `.gitkeep`。 |
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| | | - 本地规范引用 common：已补齐。 |
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| | | - 存储体系：已补齐项目本地目录和结果包口径。 |
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| | | - 是否混入其他项目业务内容：管理端自检未复制具体实验、结果包、业务结论或旧路径。 |
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| | | ## 2. 审计记录追加区 |
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| | | ### 待审核员确认 |
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| | | ## <YYYY-MM-DD HH:mm:ss> <audit_id>：<实验名称> |
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| | | 请审核员按 `../../common/exp-doc/实验环境创建指南.md` 第 5 节及后续校验口径复核，并给出 `通过 / 有条件通过 / 不通过 / HELD` 结论。 |
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| | | - 审计类型：<设计审核/执行审核/复审> |
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| | | - 实验事项 ID：<填写> |
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| | | - 实验设计 ID：<填写；设计审核必填，执行审核引用已通过设计> |
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| | | - run_id：<填写；执行审核必填，设计审核可为空> |
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| | | - 审核人：<填写> |
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| | | - 审计结论：<通过/不通过/HELD> |
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| | | ### 审计依据 |
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| | | | 依据类型 | 路径/说明 | |
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| | | | 实验总纲 | <填写> | |
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| | | | 实验设计 | <填写> | |
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| | | | 来源聊天记录 | <填写实验总纲中的聊天记录位置或摘录> | |
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| | | | 执行日志 | <填写> | |
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| | | | 结果包 | <填写> | |
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| | | | 实验存储体系 | <填写> | |
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| | | | 其他 | <填写> | |
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| | | ### 设计审核项 |
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| | | - 目标是否清楚：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 设计是否能回答目标：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 来源聊天要求、实验目标、实验设计是否一致：<通过/不通过/说明> |
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| | | - 数据和样本是否支撑目标：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 防偏差设计是否足够：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 产物是否方便复核：<通过/不通过/不适用> |
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| | | ### 执行审核项 |
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| | | - 是否按设计执行：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 输入输出是否对得上：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 关键数据是否可追踪：<通过/不通过/不适用> |
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| | | - 是否存在真 bug：<无/有；说明> |
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| | | - 是否需要防未来函数：<是/否/不适用；必须和实验设计一致> |
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| | | - 如需防未来函数，是否存在未来函数或时间口径错误：<无/有/不适用；说明> |
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| | | - 结论是否过读：<无/有；说明> |
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| | | ### 问题清单 |
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| | | | 问题 ID | 类型 | 严重度 | 证据 | 影响 | 建议处理 | |
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| | | | <ISSUE-001> | <设计/执行/数据/代码/结论/其他> | <阻断/重要/一般> | <路径/说明> | <填写> | <填写> | |
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| | | ### 审计边界和结论 |
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| | | - 本次审计覆盖：<填写> |
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| | | - 本次审计未覆盖：<填写> |
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| | | - 可以读成：<填写> |
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| | | - 不应过读为：<填写> |
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| | | - 是否需要复审：<是/否> |
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| | | - 复审入口：<路径> |
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| | | - 结论回写建议：<填写> |
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