# 案例审计报告

创建人员：Codex  
文件职责：作为 Project A 案例分析体系审计账本，记录案例设计审核、执行审核、复审结果和问题清单。  
管理规范/模板：../../全局规范.md；../../common/ana-doc/案例审核规范.md；../../common/ana-doc/案例审计报告模版.md。  
引用文件：案例总纲.md；案例分析设计.md；案例执行日志.md；案例问题记录.md；案例存储体系.md。  
记录方式：append-only 案例审计报告；每次设计审核、执行审核和复审追加到文件末尾。

固定口径：案例审核员发现的问题完整记录在本文；只有需要跨轮跟踪、跨案例汇总或长期处理时，才在 `案例问题记录.md` 中建立索引，不重复全文。

## 1. 当前审计总览

| 审计 ID | 审计对象 | 审计类型 | 审核员 | 结论 | 时间 |
|---|---|---|---|---|---|
| AUDIT-SMOKE-001 | ANA-SMOKE-001 | 初始化 / dry-run 审计 | Codex | 通过 | 2026-06-02 00:30:00 |
| AUDIT-SHORTNOTE-DESIGN-001 | DESIGN-SHORTNOTE-001 | 设计审核 | Codex | 通过 | 2026-06-02 00:45:00 |
| AUDIT-SHORTNOTE-EXEC-001 | RUN-CASE-SHORTNOTE-001 | 执行审核 | Codex | 通过 | 2026-06-02 01:05:00 |

## 2. 审计记录追加区

### 2026-06-02 00:30:00 AUDIT-SMOKE-001：案例分析体系创建 dry-run 审计

审计对象：
ANA-SMOKE-001 / DESIGN-SMOKE-001 / RUN-SMOKE-001

审计类型：
初始化 / dry-run 审计

审核员：
Codex

来源聊天记录 / 上游依据：
用户要求按指南创建并校验案例分析体系；../../common/ana-doc/案例分析环境创建指南.md。

依据文档：

1. `../../全局规范.md`
2. `../../common/ana-doc/案例分析规范.md`
3. `../../common/ana-doc/案例审核规范.md`
4. `案例总纲.md`
5. `案例分析设计.md`
6. `案例执行日志.md`

检查结果：

| 检查项 | 结果 | 说明 |
|---|---|---|
| 目录和基础文档齐全 | PASS | ana-doc/ 和 ana-data/ 已创建 |
| 本地规范引用 common | PASS | 案例分析规范和案例审核规范已引用 common |
| 证据链 dry-run 可追踪 | PASS | ANA-SMOKE-001 -> DESIGN-SMOKE-001 -> RUN-SMOKE-001 -> AUDIT-SMOKE-001 |
| 问题记录口径正确 | PASS | 审计问题主记录在审计报告，问题记录未被误用 |
| 未混入外部项目内容 | PASS | 使用合成 dry-run，无外部项目数据 |

发现问题：

1. 指南缺口：原案例分析环境创建指南未说明项目级配置清单缺失时如何处理，也未要求创建目录导读。已修指南并补 Project A 项目级入口。

审计结论：
通过

是否阻断：
否，缺口已修。

是否允许进入下一阶段：
是

建议动作：
继续跑一个轻量案例流程，验证执行日志、数据、图片和审计反馈是否足够支撑全流程复核。

复审要求：
轻量案例执行后做执行审核。

### 2026-06-02 00:45:00 AUDIT-SHORTNOTE-DESIGN-001：短线笔记式单案例设计审核

审计对象：
DESIGN-SHORTNOTE-001

审计类型：
设计审核

审核员：
Codex

来源聊天记录 / 上游依据：
用户要求参考观察员分析笔记案例的玩法，走一个可审计案例流程。

依据文档：

1. `../../全局规范.md`
2. `../../common/ana-doc/案例分析规范.md`
3. `../../common/ana-doc/案例审核规范.md`
4. `案例总纲.md`
5. `案例分析设计.md`

检查结果：

| 检查项 | 结果 | 说明 |
|---|---|---|
| 来源聊天记录已进入总纲 | PASS | ANA-SHORTNOTE-001 已记录 |
| 设计目标对齐来源要求 | PASS | 目标是验证全流程留痕和审计 |
| 案例选择口径合理 | PASS | 使用合成候选池，不读成业务结论 |
| 全流程步骤覆盖候选到结论 | PASS | 覆盖候选池、入选理由、图、操作、结果包、审计 |
| 证据要求足够支撑复核 | PASS | 要求 CSV、图片、流水、manifest、summary |
| 未来函数 / 泄漏口径 | PASS | 目标不是收益验证，但仍要求触发条件能在当时数据中找到 |

发现问题：

1. 无阻断问题。

审计结论：
通过

是否阻断：
否

是否允许进入下一阶段：
是

建议动作：
按设计执行，并在执行审核中重点检查路径可打开、图片和流水是否互相对上。

复审要求：
执行完成后审计。

### 2026-06-02 01:05:00 AUDIT-SHORTNOTE-EXEC-001：短线笔记式单案例执行审核

审计对象：
RUN-CASE-SHORTNOTE-001

审计类型：
执行审核

审核员：
Codex

来源聊天记录 / 上游依据：
用户要求案例流程能做到全流程可审计，审计反馈能支撑完善案例。

依据文档：

1. `../../全局规范.md`
2. `../../common/ana-doc/案例分析规范.md`
3. `../../common/ana-doc/案例审核规范.md`
4. `案例总纲.md`
5. `案例分析设计.md`
6. `案例执行日志.md`

检查结果：

| 检查项 | 结果 | 说明 |
|---|---|---|
| 执行按设计进行 | PASS | 候选池、入选、图、流水、summary 均已生成 |
| 候选来源和候选池可追踪 | PASS | candidate_pool.csv 和 candidate_pool_overview.svg 可打开 |
| 关键判断有证据 | PASS | 买入/卖出触发分别有 CSV 和 SVG |
| 图片或替代证据可读 | PASS | 4 张 SVG 均存在 |
| 操作流水和结果一致 | PASS | 买入 10.82、卖出 11.38，可对上 summary |
| 未来函数 / 泄漏检查符合目标 | PASS | 本轮不验证实盘收益；触发条件均来自对应触发时数据 |
| 结论没有过读 | PASS | 明确降读为流程验证 |
| 证据链可追踪 | PASS | 总纲 -> 设计 -> 执行日志 -> result pack -> 审计报告 可串联 |

发现问题：

1. 已修复：结果包表内路径原先未冻结路径基准，容易让审核员按不同目录解析。已统一为 Project A 根目录相对路径，并补入 `../../common/ana-doc/案例存储体系创建指南.md` 和本地 `案例存储体系.md`。
2. 已修复：创建指南原先未要求目录导读，也未说明项目级入口缺失时的前置处理。已补入 `../../common/ana-doc/案例分析环境创建指南.md`。

审计结论：
通过

是否阻断：
否，发现的问题均已在本轮修复。

是否允许进入下一阶段：
是

建议动作：
后续真实案例应保留同样的候选池、入选理由、关键判断、操作流水、图片 manifest 和审计反馈链路；真实收益或实时决策案例需额外按目标检查未来函数。

复审要求：
本轮无需复审；若后续替换为真实数据，应重新做设计审核和执行审核。